2019年全州卫生行政执法案卷评查情况的通报

各县市卫生健康局，州卫生监督局：

为进一步规范卫生执法行为，提高卫生行政执法水平和执法公信度，根据《德宏州卫生健康委关于开展2019年行政执法案卷评查工作方案的通知》(德卫发〔2019〕133号)要求，我委组织开展了2019年卫生行政执法案卷评查工作，现将有关评查情况通报如下：

一、基本情况

评查活动由州卫生健康委组织，抽调州卫生健康委法监科工作人员1名、州卫生监督局监督员2名和州卫生健康委聘用专职律师1名组成评查小组，于2019年11月11日至16日，分别对芒市、瑞丽、陇川、盈江、梁河卫生健康局2019年度卫生行政许可及立案办结的卫生行政处罚案件进行了评查，共评查行政许可案卷43卷，行政处罚案件77件。

二、评查结果

从本次案卷评查情况来看，各单位行政执法案卷质量有了进一步提高，行政执法水平明显提升，基本上做到了主体认定正确、程序合法、事实清楚、证据确凿、法律适用正确、处罚适当，较好地保证了法律、法规、规章的正确实施。

（一）主体合法

实施行政许可及行政处罚的主体为各县市卫生健康局,实施行政处罚末超越法定职权，被处罚主体认定正确，执法人员均持有有效执法证件；现场审核调查取证时，能够明确告知当事人执法主体、执法人员信息，并出示执法证件；现场审核及执法过程中，所出具的法律文书填写较规范，印章使用正确。

（二）执法案件实体内容清楚

各单位实施的行政处罚均能做到事实清楚、证据确凿，定性准确。所调取的证据具备真实性、合法性和关联性要求，能够作为证据证明案件事实。

（三）行政许可及执法文书制作较为规范

大部分被评查单位行政处罚案件能依法履行受理、立案审批、调查取证、审查决定和送达执行等一般程序性规定。

三、存在的问题

（一）行政处罚案卷

各县（市）卫生行政执法工作取得成效的同时，仍有少部分行政执法单位和执法人员没有掌握卫生行政执法的基本要求和方法，主要表现在：

1.案件主体、证据、程序、法律适用等方面存在的主要问题

（1）被处罚主体身份证明材料和法定资质证明材料不规范，代理人相关材料缺乏或不全，授权委托书中授权内容不全面；

（2）相关证据形式要件不符合有关要求，如复印件没有写明出处、时间、提供者及必要说明；营业执照复印件、卫生许可证复印件、经营者身份证复印件等书证未加盖公章，法定代表人（经营者）或委托人未签名，未标注复印件“与原件一致”。采样记录文书没有疾病预防控制中心采样人员签名，无样品检测机构的委托书及检测资质证明；

（3）部分案件程序及法律适用错误。适用法律不完整，遗漏款、项、目，多个违法行为应处罚未罚而未作出说明；

（4）将卫生监督意见书、受权委托书等文书作为相关证据使用；当事人签名未按手印。

2.案卷文书质量存在的主要问题

现场笔录中使用主观判断、推断或者结论性词语；受理记录、立案报告、终结报告行政审批等内部文书制作和领导签批意见不规范。

（1）受理、立案阶段。 案由书写不规范，不简洁，未对应罚则中的描述内容；案由书写不规范；部分案件受理后未在7日内立案；

（2）调查取证阶段。部分案件现场笔录有推断或结论性词语，违法事实描述不清晰、不完整；询问笔录制作不规范，当事人项目未按规定填写，有缺项；证据收集较单一，证据之间关联性证明力较弱，未形成结构严密的证据链；

（3）审查决定阶段。行政机关负责人未写明意见，仅以签名或签“同意”，代替处理意见；

（4）案卷装订方面。部分案卷归档中，卷内目录填写不规范，卷内材料无页码，且大小不统一；卷内材料排列无序、装订不整齐。

（二）行政许可案卷行政许可卷宗

1.申请和受理阶段

（1）部分“申请材料接受凭证”无收件人；

（2）部分收件为复印件的，未加盖公章或签名，无“与原件核对无误”印章；

（3)盈江县、梁河县均未推行公共场所卫生许可“告知承诺制”；

（4)无公共场所卫生检测报告。

2.审查阶段

“现场笔录”内被检查人基本信息不全、被检查人未签署意见。

3.审批与决定阶段

（1）部分“行政许可审批书”中缺少受理人、审核人、审批人签字或签署意见不明确；

（2）部分“行政许可审批书”中拟决定事项缺少有效期；

（3）“行政许可决定书”中未准确引用法律依据到条款项目，申请人基本信息不全。

4.送达阶段

（1）部分送达回执缺少所送达的证照的编号；

（2）送达回执的送达地点不规范或不具体。

5.卷宗归档

（1）部分未使用统一规范的卷宗封面；

（2）部分无归档号；

（3）部分无备考表；

（4）部分案卷未及时归档。

6.亟待解决的共性问题

（1）无公共场所卫生检测报告（需各县市卫生健康局协调CDC开展此项工作）；

（2）行政许可审批书中缺少受理人、审核人、审批人签字或签署意见不明确；

（3）行政许可决定书中未引用法律依据准确到条款项目，申请人基本信息不全；

（4）现场笔录被检查人基本信息不全，被检查人未签署意见；

（5）行政许可决定书中申请人基本信息不全；

（6）未使用统一规范的卷宗封面、未及时归档。

四、整改方向

（一）加强领导，高度重视卫生计生行政执法监督工作

行政执法案卷评查工作是依法行政的重要内容，各县市卫生健康局和各级卫生监督机构要切实提高认识，建立健全案卷评查制度，定期组织本单位及下级机构开展执法案卷评查，把案卷评查作为规范卫生行政执法行为的重要手段。

（二）强化学习，努力提高卫生监督员整体素质

卫生监督员的教育培训是卫生监督员队伍建设的重要内容，各县市卫生计生局及其卫生监督机构要做好卫生监督员培训工作的组织实施；制定严格的学习培训制度，突出重点，注重质量，有针对性加强法律法规、执法程序、执法文书写作、专业知识、现场监督等方面学习，形式多样地开展监督员教育培训，全面提高卫生监督员的整体素质。

（三）规范程序，提高卫生行政执法案卷质量

各县市卫生健康局及其卫生监督机构要高度重视这次案卷评查中发现的问题，认真梳理分析，主动查找原因，结合工作实际，采取切实有效的措施加以整改。要加强对案卷形成全程质量控制，严格按照规定程序和标准进行书写、整理、立卷、归档，把卫生行政执法案卷质量作为对执法人员考核的重要指标，提高卫生执法人员依法行政能力和水平。

附件：1.2019年德宏州卫生行政执法案卷评查情况汇总表

      2.2019年德宏州卫生行政处罚卷宗评查汇总表

      3.2019年德宏州卫生行政许可卷宗评查汇总表

             

                                            德宏州卫生健康委员会

                                               2019年12月24日

（此件公开发布）