云南省市场监督管理行政处罚裁量基准（2022版）

云南省市场监督管理行政处罚裁量基准

（2022版）

一、《中华人民共和国公司法》行政处罚裁量基准

二、《中华人民共和国市场主体登记管理条例》行政处罚裁量基准

三、《中华人民共和国市场主体登记管理条例实施细则》行政处罚裁量基准

四、《中华人民共和国广告法》行政处罚裁量基准

五、《中华人民共和国消费者权益保护法》行政处罚裁量基准

六、《侵害消费者权益行为处罚办法》行政处罚裁量基准

七、《中华人民共和国食品安全法》行政处罚裁量基准

八、《中华人民共和国食品安全法实施条例》行政处罚裁量基准

九、《中华人民共和国特种设备安全法》行政处罚裁量基准

十、《云南省电梯安全管理规定》行政处罚裁量基准

十一、《中华人民共和国价格法》《价格违法行为行政处罚规定》行政处罚裁量基准

十二、《云南省行政事业性收费管理条例》行政处罚裁量基准

一、《中华人民共和国公司法》行政处罚裁量基准

1	违法行为		公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，未依法通知或者公告债权人
	处罚依据		《中华人民共和国公司法》第二百零四条第一款公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照本法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以一万元以上十万元以下的罚款。
	裁量等级		从轻	一般	从重
	适用情形		总局《指导意见》第十三条、第十四条规定的情形	不具备不予行政处罚、从轻或者减轻行政处罚、从重行政处罚情形	总局《指导意见》第十五条、第十六条规定的情形
	裁量参考因素	违法行为持续情况	超过合理期限2个月以内	超过合理期限2个月以上3个月以下	超过合理期限3个月以上
		违法行为危害程度	立案调查时已完成整改	立案调查时已开始整改但尚未完成	立案调查时尚未开始整改
		违法行为危害后果	给债权人造成较小损失或主动减轻损失	给债权人造成较大损失	给债权人造成严重损失
		社会影响程度	无社会影响或影响轻微	造成一定社会影响	造成较大社会影响
	裁量基准		1. 责令改正； 2. 处1万元以上3.7万元以下的罚款。	1. 责令改正； 2. 处3.7万元以上7.3万元以下的罚款。	1.责令改正； 2.处7.3万元以上10万元以下的罚款。
	备注

2	违法行为		隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产
	处罚依据		《中华人民共和国公司法》第二百零四条第二款公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额百分之五以上百分之十以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以一万元以上十万元以下的罚款。
	裁量等级		从轻	一般	从重
	适用情形		总局《指导意见》第十三条、第十四条规定的情形	不具备不予行政处罚、从轻或者减轻行政处罚、从重行政处罚情形	总局《指导意见》第十五条、第十六条规定的情形
	裁量参考因素	违法行为持续情况	不足3个月	3个月以上不足6个月	6 个月以上
		违法行为危害程度	隐匿财产或未清偿债务前分配公司财产金额不满清算财产30％的	隐匿财产或未清偿债务前分配公司财产金额占清算财产30％以上不满70％的	隐匿财产或未清偿债务前分配公司财产金额占清算财产70％以上的
		违法行为危害后果	给债权人造成较小损失或主动减轻损失	给债权人造成较大损失	给债权人造成严重损失
		社会影响程度	无社会影响或影响轻微	造成一定社会影响	造成较大社会影响
	裁量基准		1.责令改正； 2.对公司处隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上 6.5%以下的罚款； 3.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 1 万元以上 3.7 万元以下的罚款。	1.责令改正； 2.对公司处隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额6.5%以上8.5%以下的罚款； 3.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3.7万元以上7.3 万元以下的罚款。	1.责令改正； 2.对公司处隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额8.5%以上10%以下的罚款； 3.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处7.3万元以上10万元以下的罚款。
	备注

3	违法行为		清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产
	处罚依据		《中华人民共和国公司法》第二百零六条第二款清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
	裁量等级		从轻	一般	从重
	适用情形		总局《指导意见》第十三条、第十四条规定的情形	不具备不予行政处罚、从轻或者减轻行政处罚、从重行政处罚情形	总局《指导意见》第十五条、第十六条规定的情形
	裁量参考因素	违法行为持续情况	不足3个月	3个月以上不足6个月	6 个月以上
		违法行为危害程度	违法所得额不满清算财产的30%，并且能够积极退赔侵占财产的	违法所得额占清算财产30%以上70%以下的	违法所得额占清算财产70%以上的，或虽不足上述金额但情节恶劣的
		违法行为危害后果	给债权人造成较小损失或主动减轻损失	给债权人造成较大损失	给债权人造成严重损失
		社会影响程度	无社会影响或影响轻微	造成一定社会影响	造成较大社会影响
	裁量基准		1.责令退还公司财产； 2.没收违法所得； 3.并可以处违法所得1倍以上2.2倍以下的罚款。	1.责令退还公司财产； 2.没收违法所得； 3.并可以处违法所得2.2倍以上3.8倍以下的罚款。	1.责令退还公司财产； 2.没收违法所得； 3.并可以处违法所得3.8倍以上5倍以下的罚款。
	备注

4	违法行为		承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料
	处罚依据		《中华人民共和国公司法》第二百零七条第一款承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，由公司登记机关没收违法所得，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款，并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。
	裁量等级		从轻	一般	从重
	适用情形		总局《指导意见》第十三条、第十四条规定的情形	不具备不予行政处罚、从轻或者减轻行政处罚、从重行政处罚情形	总局《指导意见》第十五条、第十六条规定的情形
	裁量参考因素	违法行为持续情况	不足3个月	3个月以上不足6个月	6 个月以上
		违法行为危害程度	违法所得不满1万元	违法所得1万元以上不满3万元	违法所得3万元以上
		违法行为危害后果	危害后果较轻或者主动减轻危害后果	危害后果较重	危害后果严重
		社会影响程度	无社会影响或影响轻微	造成一定社会影响	造成较大社会影响
	裁量基准		1.没收违法所得； 2.处以违法所得1倍以上2.2倍以下的罚款。	1.没收违法所得； 2.处以违法所得2.2倍以上3.8倍以下的罚款。	1.没收违法所得； 2.处以违法所得3.8倍以上5倍以下的罚款； 3.并可以由有关主管部门依法责令停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。
	备注

5	违法行为		承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告
	处罚依据		《中华人民共和国公司法》第二百零七条第二款承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，由公司登记机关责令改正，情节较重的，处以所得收入一倍以上五倍以下的罚款，并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。
	裁量等级		从轻	一般	从重
	适用情形		总局《指导意见》第十三条、第十四条规定的情形	不具备不予行政处罚、从轻或者减轻行政处罚、从重行政处罚情形	总局《指导意见》第十五条、第十六条规定的情形
	裁量参考因素	违法行为持续情况	不足3个月	3个月以上不足6个月	6 个月以上
		违法行为危害程度	违法所得不满1万元	违法所得1万元以上不满3万元	违法所得3万元以上
		违法行为危害后果	危害后果较轻或者主动减轻危害后果	危害后果较重	危害后果严重
		社会影响程度	无社会影响或影响轻微	造成一定社会影响	造成较大社会影响
	裁量基准		1. 责令改正； 2. 处以所得收入1倍以上2.2倍以下的罚款。	1.责令改正； 2.处以所得收入2.2倍以上3.8倍以下的罚款。	1.责令改正； 2.处以所得收入3.8倍以上5倍以下的罚款； 3.并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。
	备注

6	违法行为		未依法登记而冒用公司或分公司名义
	处罚依据		《中华人民共和国公司法》第二百一十条未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，或者未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司的分公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处十万元以下的罚款。
	裁量等级		从轻	一般	从重
	适用情形		总局《指导意见》第十三条、第十四条规定的情形	不具备不予行政处罚、从轻或者减轻行政处罚、从重行政处罚情形	总局《指导意见》第十五条、第十六条规定的情形
	裁量参考因素	违法行为持续情况	不足3个月	3个月以上不足6个月	6 个月以上
		违法行为危害程度	营业额不满10万元的	营业额10万元以上不满30万元的	营业额30万元以上的
		违法行为危害后果	危害后果较轻或者主动减轻危害后果	危害后果较重	危害后果严重
		社会影响程度	无社会影响或影响轻微	造成一定社会影响	造成较大社会影响
	裁量基准		1. 责令改正或予以取缔； 2. 可以并处3万元以下的罚款。	1.责令改正或予以取缔； 2.可以并处3万元以上7万元以下的罚款。	1.责令改正或予以取缔； 2.可以并处7万元以上10万元以下的罚款。
	备注

7	违法行为		外国公司擅自在中国境内设立分支机构
	处罚依据		《中华人民共和国公司法》第二百一十二条外国公司违反本法规定，擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或者关闭，可以并处五万元以上二十万元以下的罚款。
	裁量等级		从轻	一般	从重
	适用情形		总局《指导意见》第十三条、第十四条规定的情形	不具备不予行政处罚、从轻或者减轻行政处罚、从重行政处罚情形	总局《指导意见》第十五条、第十六条规定的情形
	裁量参考因素	违法行为持续情况	不足3个月	3个月以上不足6个月	6 个月以上
		违法行为危害程度	营业额不满10万元的	营业额10万元以上不满30万元的	营业额30万元以上的
		违法行为危害后果	危害后果较轻或者主动减轻危害后果	危害后果较重	危害后果严重
		社会影响程度	无社会影响或影响轻微	造成一定社会影响	造成较大社会影响
	裁量基准		1.责令改正或者关闭； 2.可以并处5万元以上9.5万元以下的罚款。	1.责令改正或关闭； 2.可以并处9.5万元以上15.5万元以下的罚款。	1.责令改正或关闭； 2.可以并处15.5万元以上20万元以下的罚款。
	备注

二、《中华人民共和国市场主体登记管理条例》行政处罚裁量基准

1	违法行为		未经设立登记从事经营活动，拒不改正
	处罚依据		《中华人民共和国市场主体登记管理条例》第四十三条未经设立登记从事经营活动的，由登记机关责令改正，没收违法所得；拒不改正的，处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，依法责令关闭停业，并处10万元以上50万元以下的罚款。
	裁量等级		从轻	一般	从重
	适用情形		总局《指导意见》第十三条、第十四条规定的情形	不具备不予行政处罚、从轻或者减轻行政处罚、从重行政处罚情形	总局《指导意见》第十五条、第十六条规定的情形
	裁量参考因素	违法行为持续情况	不足3个月	3个月以上不足6个月	6个月以上
		违法行为危害程度	营业额不足5万元或违法所得金额较小	营业额5万元以上不足15万元或违法所得金额较大	营业额15万元以上或违法所得金额巨大
		违法行为危害后果	危害后果较轻或者主动减轻危害后果	危害后果较重	危害后果严重
		社会影响程度	无社会影响或影响轻微	造成一定社会影响	造成较大社会影响
	裁量基准		1.责令改正； 2.没收违法所得。 3.拒不改正的，处1万元以上3.7万元以下的罚款。	1. 责令改正； 2. 没收违法所得； 3. 拒不改正的，处3.7万元以上7.3万元以下的罚款。	1. 责令改正； 2.没收违法所得； 3.拒不改正的，处7.3万元以上10万元以下的罚款。 4.情节严重的，依法责令关闭停业,并处10万元以上50万元以下的罚款。
	备注		不予行政处罚的情形：1.初次被发现实施此类违法行为；2.危害后果轻微；3.不属于依法须取得行政许可的经营活动；4.被发现时已提交申请设立登记相关材料。

2	违法行为		提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得市场主体登记
	处罚依据		《中华人民共和国市场主体登记管理条例》第四十四条提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得市场主体登记的，由登记机关责令改正，没收违法所得，并处5万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，处20万元以上100万元以下的罚款，吊销营业执照。
	裁量等级		从轻	一般	从重
	适用情形		总局《指导意见》第十三条、第十四条规定的情形	不具备不予行政处罚、从轻或者减轻行政处罚、从重行政处罚情形	总局《指导意见》第十五条、第十六条规定的情形
	裁量参考因素	违法行为持续情况	不足3个月	3个月以上不足6个月	6个月以上
		违法行为危害程度	营业额不足5万元或违法所得金额较小	营业额5万元以上不足15万元或违法所得金额较大	1. 营业额15万元以上或违法所得金额巨大； 2.冒用他人身份信息。
		违法行为危害后果	危害后果较轻或者主动减轻危害后果	危害后果较重	危害后果严重
		社会影响程度	无社会影响或影响轻微	造成一定社会影响	造成较大社会影响
	裁量基准		1.责令改正； 2.没收违法所得； 3.并处5万元以上9.5万元以下的罚款。	1.责令改正； 2.没收违法所得； 3.并处9.5万元以上15.5万元以下的罚款。	1.责令改正； 2.没收违法所得； 3.并处15.5万元以上20万元以下的罚款。 4.情节严重的，处20万元以上100万元以下的罚款，吊销营业执照。
	备注

3	违法行为		实行注册资本实缴登记制的市场主体虚报注册资本取得市场主体登记
	处罚依据		《中华人民共和国市场主体登记管理条例》第四十五条第一款实行注册资本实缴登记制的市场主体虚报注册资本取得市场主体登记的，由登记机关责令改正，处虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；情节严重的，吊销营业执照。
	裁量等级		从轻	一般	从重
	适用情形		总局《指导意见》第十三条、第十四条规定的情形	不具备不予行政处罚、从轻或者减轻行政处罚、从重行政处罚情形	总局《指导意见》第十五条、第十六条规定的情形
	裁量参考因素	违法行为持续情况	不足3个月	3个月以上不足6个月	6个月以上
		违法行为危害程度	虚报注册资本30%以下	虚报注册资本30%以上70%以下	虚报注册资本70%以上
		违法行为危害后果	危害后果较轻或者主动减轻危害后果	危害后果较重	危害后果严重
		社会影响程度	无社会影响或影响轻微	造成一定社会影响	造成较大社会影响
	裁量基准		1. 责令改正； 2. 处虚报注册资本金额5%以上8%以下的罚款。	1. 责令改正； 2. 处虚报注册资本金额8%以上12%以下的罚款。	1. 责令改正； 2. 处虚报注册资本金额12%以上15%以下的罚款； 3. 情节严重的，吊销营业执照。
	备注

4	违法行为		实行注册资本实缴登记制的市场主体的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，或者在市场主体成立后抽逃出资
	处罚依据		《中华人民共和国市场主体登记管理条例》第四十五条第二款实行注册资本实缴登记制的市场主体的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，或者在市场主体成立后抽逃出资的，由登记机关责令改正，处虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。
	裁量等级		从轻	一般	从重
	适用情形		总局《指导意见》第十三条、第十四条规定的情形	不具备不予行政处罚、从轻或者减轻行政处罚、从重行政处罚情形	总局《指导意见》第十五条、第十六条规定的情形
	裁量参考因素	违法行为持续情况	不足3个月	3个月以上不足6个月	6个月以上
		违法行为危害程度	虚假出资或抽逃出资30%以下	虚假出资或抽逃出资30%以上70%以下	虚假出资或抽逃出资70%以上
		违法行为危害后果	危害后果较轻或者主动减轻危害后果	危害后果较重	危害后果严重
		社会影响程度	无社会影响或影响轻微	造成一定社会影响	造成较大社会影响
	裁量基准		1. 责令改正； 2. 处虚假出资金额5%以上8%以下的罚款。	1. 责令改正； 2. 处虚假出资金额8%以上12%以下的罚款。	1. 责令改正； 2. 处虚假出资金额12%以上15%以下的罚款。
	备注

5	违法行为		市场主体未依照本条例办理变更登记，拒不改正
	处罚依据		《中华人民共和国市场主体登记管理条例》第四十六条市场主体未依照本条例办理变更登记的，由登记机关责令改正；拒不改正的，处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，吊销营业执照。
	裁量等级		从轻	一般	从重
	适用情形		总局《指导意见》第十三条、第十四条规定的情形	不具备不予行政处罚、从轻或者减轻行政处罚、从重行政处罚情形	总局《指导意见》第十五条、第十六条规定的情形
	裁量参考因素	违法行为危害程度	立案调查时已开始整改但尚未完成		立案调查时仍未开始整改
		违法行为危害后果	危害后果较轻或者主动减轻危害后果	危害后果较重	危害后果严重
		社会影响程度	无社会影响或影响轻微	造成一定社会影响	造成较大社会影响
	裁量基准		处1万元以上3.7万元以下的罚款。	处3.7万元以上7.3万元以下的罚款。	1. 处7.3万元以上10万元以下的罚款； 2. 情节严重的，吊销营业执照。
	备注

6	违法行为		市场主体未依照本条例办理备案，拒不改正的
	处罚依据		《中华人民共和国市场主体登记管理条例》第四十七条市场主体未依照本条例办理备案的，由登记机关责令改正；拒不改正的，处5万元以下的罚款。
	裁量等级		从轻	一般	从重
	适用情形		总局《指导意见》第十三条、第十四条规定的情形	不具备不予行政处罚、从轻或者减轻行政处罚、从重行政处罚情形	总局《指导意见》第十五条、第十六条规定的情形
	裁量参考因素	违法行为危害程度	立案调查时已开始整改但尚未完成		立案调查时仍未开始整改
		违法行为危害后果	危害后果较轻或者主动减轻危害后果	危害后果较重	危害后果严重
		社会影响程度	无社会影响或影响轻微	造成一定社会影响	造成较大社会影响
	裁量基准		处1.5万元以下罚款	处1.5万元以上3.5万元以下罚款	处3.5万元以上5万元以下罚款
	备注

7	违法行为		未依照本条例将营业执照置于住所或者主要经营场所醒目位置，拒不改正
	处罚依据		《中华人民共和国市场主体登记管理条例》第四十八条第一款市场主体未依照本条例将营业执照置于住所或者主要经营场所醒目位置的，由登记机关责令改正；拒不改正的，处3万元以下的罚款。
	裁量等级		从轻	一般	从重
	适用情形		总局《指导意见》第十三条、第十四条规定的情形	不具备不予行政处罚、从轻或者减轻行政处罚、从重行政处罚情形	总局《指导意见》第十五条、第十六条规定的情形
	裁量参考因素	违法行为持续情况	超过整改期限不足5日	超过整改期限5日以上不足10日	超过整改期限10日以上
		违法行为危害程度	首次因未依法将营业执照置于住所或者主要经营场所醒目位置被行政处罚	第二次因未依法将营业执照置于住所或者主要经营场所醒目位置被行政处罚	第三次及以上因未依法将营业执照置于住所或者主要经营场所醒目位置被行政处罚
		违法行为危害后果	未造成危害后果或危害后果轻微	造成一定危害后果	造成较大危害后果
		社会影响程度	无社会影响或影响轻微	造成一定社会影响	造成较大社会影响
	裁量基准		处0.9万元以下罚款	处0.9万元以上2.1万元以下罚款	处2.1万元以上3万元以下罚款
	备注

8	违法行为		伪造、涂改、出租、出借、转让营业执照
	处罚依据		《中华人民共和国市场主体登记管理条例》第四十八条第三款市场主体伪造、涂改、出租、出借、转让营业执照的，由登记机关没收违法所得，处10万元以下的罚款；情节严重的，处10万元以上50万元以下的罚款，吊销营业执照。
	裁量等级		从轻	一般	从重
	适用情形		总局《指导意见》第十三条、第十四条规定的情形	不具备不予行政处罚、从轻或者减轻行政处罚、从重行政处罚情形	总局《指导意见》第十五条、第十六条规定的情形
	裁量参考因素	违法行为持续情况	不足3个月	3个月以上不足6个月	6个月以上
		违法行为危害后果	未造成危害后果或危害后果轻微	造成一定危害后果	造成较大危害后果
		社会影响程度	无社会影响或影响轻微	造成一定社会影响	造成较大社会影响
	裁量基准		1.没收违法所得； 2.处3万元以下罚款。	1.没收违法所得； 2.处3万元以上7万元以下罚款。	1.没收违法所得； 2.处7万元以上10万元以下罚款。 3.情节严重的，处10万元以上50万元以下的罚款，吊销营业执照。
	备注